證監(jiān)會(huì)發(fā)布《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

 為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）關(guān)于“探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開展行政和解試點(diǎn)”的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)投資者權(quán)益保護(hù)工作，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)在證券期貨行政執(zhí)法領(lǐng)域開展行政和解試點(diǎn)。為規(guī)范試點(diǎn)相關(guān)工作，證監(jiān)會(huì)制定了《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），自2015年3月29日起施行。 

《實(shí)施辦法》共39條，分為“總則”、“行政和解的適用范圍與條件”、“行政和解的實(shí)施程序”、“行政和解金的管理和使用”、“附則”等5章，主要內(nèi)容包括： 

一是適用范圍與條件。行政相對(duì)人涉嫌實(shí)施虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或欺詐客戶等違反證券期貨相關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為，并符合以下全部條件的，才可以適用行政和解程序：中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)正式立案，且經(jīng)過(guò)了必要調(diào)查程序，但案件事實(shí)或法律關(guān)系尚難完全明確；采取行政和解方式執(zhí)法有利于實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目的，減少爭(zhēng)議，穩(wěn)定和明確市場(chǎng)預(yù)期，恢復(fù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益；行政相對(duì)人愿意采取有效措施補(bǔ)償因其涉嫌違法行為受到損失的投資者；以行政和解方式結(jié)案不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。 

二是行政和解的實(shí)施程序。行政和解程序分為申請(qǐng)和受理、和解協(xié)商、達(dá)成行政和解協(xié)議、行政和解協(xié)議的執(zhí)行等幾個(gè)環(huán)節(jié)。證監(jiān)會(huì)內(nèi)部由行政和解辦公室具體負(fù)責(zé)實(shí)施行政和解，與案件調(diào)查部門、案件審理部門相互獨(dú)立。證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政和解，遵循公平、自愿、協(xié)商、效能原則。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向行政相對(duì)人主動(dòng)或者變相主動(dòng)提出行政和解建議，或者強(qiáng)制行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解。 

三是行政和解金的管理和使用。行政相對(duì)人交納的行政和解金由行政和解金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專戶管理。行政相對(duì)人因行政和解協(xié)議所涉行為造成投資者損失的，投資者可以向行政和解金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)償。行政和解金管理和使用的具體辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行制定。 

自2014年12月19日公開征求意見(jiàn)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共收到書面反饋意見(jiàn)13份。提出意見(jiàn)建議的主體包括證券公司、基金公司、律師事務(wù)所及個(gè)人等?？傮w看來(lái)，社會(huì)各界對(duì)《實(shí)施辦法》的內(nèi)容表示認(rèn)可，認(rèn)為行政和解制度有利于有效懲治各類市場(chǎng)違法失信行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，提高行政執(zhí)法效率，對(duì)于改革證券行政執(zhí)法體制具有重大意義。同時(shí)，各界還提出了很多具有建設(shè)性的意見(jiàn)和建議。 

根據(jù)市場(chǎng)意見(jiàn)，《實(shí)施辦法》主要做了以下修改： 

一是將“行政相對(duì)人自收到案件調(diào)查通知書之日起三個(gè)月后才能申請(qǐng)行政和解”的規(guī)定改為“立案調(diào)查不滿3個(gè)月的案件，行政相對(duì)人提出行政和解申請(qǐng)的，不予受理。但有特殊情況經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的除外?！?nbsp;

二是增加規(guī)定了達(dá)成行政和解協(xié)議的上市公司、非上市公眾公司的信息披露義務(wù)。 

三是建立了專家咨詢機(jī)制，規(guī)定證監(jiān)會(huì)在與行政相對(duì)人進(jìn)行和解協(xié)商過(guò)程中，可以就所涉及的專業(yè)問(wèn)題征求專家學(xué)者的意見(jiàn)。 

四是在“行政和解的實(shí)施程序”一章中新設(shè)“行政和解程序的終止”一節(jié)，集中規(guī)定行政和解程序終止的情形。 

五是增加規(guī)定了行政相對(duì)人在提交行政和解申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理前，可以申請(qǐng)撤回行政和解申請(qǐng)。 

六是對(duì)部分文字表述進(jìn)行了修改。 

行政和解是證券期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法制度的重大創(chuàng)新，相關(guān)制度規(guī)則需要經(jīng)過(guò)實(shí)踐不斷予以完善。證監(jiān)會(huì)將按照《實(shí)施辦法》做好試點(diǎn)工作，提高行政執(zhí)法效率，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。