證券法修訂案明確注冊制程序 允許證券從業(yè)人買賣股

20日上午，第十二屆全國人大代表大會常委委員會第十四會議審議了《證券法》的修訂草案，該修訂草案共16章338條，其中新增122條、修改185條、刪除22條，主要有五方面內(nèi)容，其中明確實(shí)行股票發(fā)行注冊制。

上述五方面主要內(nèi)容為實(shí)行股票發(fā)行注冊制、建立健全多層次資本市場體系、加強(qiáng)投資者保護(hù)、推動證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、簡政放權(quán)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。

就實(shí)行股票發(fā)行注冊制，《證券法》修訂草案指出，推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革，其本質(zhì)是以信息披露為中心，由市場參與各方對發(fā)行人的資產(chǎn)質(zhì)量、投資價值做出判斷，明確注冊程序，取消股票發(fā)行審核委員會制度。

規(guī)定公開發(fā)行股票并擬在證券交易所上市交易的，由證券交易所負(fù)責(zé)對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核，交易所出具同意意見的，應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)報送注冊文件和審核意見，證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)十日內(nèi)沒有提出異議的，注冊生效。

修改發(fā)行條件，取消發(fā)行人財務(wù)狀況及持續(xù)盈利能力等盈利性要求；細(xì)化參與各方的責(zé)任，發(fā)行人注冊文件及補(bǔ)充修改情況、解釋說明等應(yīng)公開，發(fā)行人和保薦人需保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；建立公開發(fā)行豁免注冊制度，規(guī)定向合格投資者發(fā)行、眾籌發(fā)行、小額發(fā)行、實(shí)施股權(quán)激勵計劃或員工持股計劃等豁免注冊的情形；建立股票轉(zhuǎn)售限制制度。

值得注意的是，為確保注冊制改革的順利推出，現(xiàn)階段注冊制改革的范圍限定于股票，為此，修訂草案規(guī)定股票發(fā)行實(shí)行注冊制，維持債券及其他證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制。

此外，修訂草案提出，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券交易場所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及其他證券從業(yè)人員，應(yīng)事先申報本人及配偶證券賬戶，并在買賣證券完成后三日內(nèi)申報買賣情況。